宁夏科技资源与产权交易所

国有产权交易、企业增资及资产租赁业务规则

 

第一章　总　则

第一条　为规范产权交易、企业增资和资产租赁行为，保障相关各方的合法权益，维护宁夏科技资源与产权交易所（以下简称“交易所”）交易秩序，提升产权市场融合各类资本和资源的市场配置功能，根据《中华人民共和国企业国有资产法》、《企业国有资产交易监督管理办法》、《企业国有产权交易操作规则》、《关于自治区属国有资产转让进场交易有关事项的通知》、《宁夏回族自治区行政事业单位国有资产处置管理暂行办法》和其他相关法律、法规及政策的规定，制定本规则。

第二条　 本规则所称产权交易是指企业法人、行政事业单位、自然人及其他经济组织（以下简称“转让方”）在交易所进行的各种形式出资所形成权益的有偿转让行为。

国有产权交易是指履行出资人职责的机构、国有及国有控股企业、国有实际控制企业各种投资所形成的应享有的权益，以及依法认定为国家所有的其他权益的转让行为。

第三条　本规则所称企业增资是指企业法人（以下简称“融资方”）通过交易所发布增资信息、征集投资意向并择优选定投资方的行为。

第四条　本规则所称资产租赁是指持有资产的企业法人、行政事业单位、自然人及其他经济组织（含代管人和国家授权的国有房屋的管理人，以下简称“出租方”）将拥有的非流动性资产（包括土地、房产、仓库、设备、停车位、广告位等），出租给自然人、法人或其他组织（以下简称“承租方”），并向承租方收取租金的经营行为。

第五条　产权交易、企业增资和资产租赁行为应当遵守法律、法规和政策的规定，遵循自愿平等、诚实信用和公开、公平、公正、择优的原则，不得侵犯他人的合法权益和损害社会公共利益。当事双方的合法权益受法律保护。产权交易行为不受地区、行业、隶属关系、所有制性质的限制。

第二章　产权交易

第六条　产权交易的转让方和受让方应分别委托交易所进行产权交易行为。

第七条　产权交易的委托方应与交易所签订委托合同。交易所应按合同约定提供相关服务。

第八条　转让方进行产权转让，应具备转让产权的相应资格，并履行相关程序。

国有产权转让方向交易所提出产权转让申请前，应依照相关法律、法规和政策的规定完成可行性研究、内部决策、审计、资产评估、资产评估核准或备案、取得法律意见书、上报批准等相关程序。

第九条　转让方应填写产权转让申请书，并向交易所递交产权转让申请书及相关文件资料。

第十条　交易所对转让申请进行登记，并对申请文件资料进行合规性审查。

第十一条　对于受理的产权转让项目，交易所依据转让方提交的文件资料进行信息披露。

第十二条　国有产股权转让项目正式信息披露期限不少于20个工作日。因产权转让导致转让标的企业的实际控制权发生转移的，转让方应当在转让行为获批后10个工作日内，通过交易所进行信息预披露，时间不得少于20个工作日。

转让底价高于100万元、低于1000万元的实物资产转让项目，信息披露期应不少于10个工作日；转让底价高于1000万元的实物资产转让项目，信息披露期应不少于20个工作日。

产权转让项目信息披露期间，转让方应接受意向受让方的查询洽谈以及标的勘查。

第十三条　凡对产权转让项目有受让意向者，应在信息披露期内向交易所递交受让申请及相关文件资料。意向受让方应当根据产权项目公告，自主判断投资价值，自主做出投资决策，自行承担相应风险，并对所提交的相关材料的真实性、完整性、有效性负责。

第十四条　交易所对意向受让方的受让申请进行登记，并会同转让方按照国家的有关规定和信息披露公布的受让条件，对意向受让方进行资格审查。

第十五条　产权转让项目信息披露期满，只产生一个符合条件的意向受让方，可以采取协议转让的方式；产生两个及以上符合条件的意向受让方，应采取竞价转让或国家法律、法规规定的其他方式确定受让方。

第十六条　确定受让方后，转让方与受让方应按照相关法律、法规和政策的规定签订产权交易合同，并在交易所备案。

第十七条　转让方与受让方通过交易所进行产权交易价款结算。

第十八条　转让方与受让方按照相关规定支付产权交易服务费。

第十九条　受让方按照产权交易合同约定支付产权交易价款后，交易所向交易双方出具产权交易凭证。交易双方凭产权交易凭证，按照国家有关规定办理相关变更登记手续。

第三章　企业增资

第二十条　企业增资的融资方和投资方应分别委托交易所进行企业增资行为。

第二十一条　企业增资的融资方应与交易所签订委托合同。交易所应按合同约定提供相关服务。

第二十二条　融资方进行企业增资，应具备相应资格并履行相关程序。融资方为国有及国有控股企业、国有实际控制企业的，其增资行为应获得出资监管机构或其授权机构批准。

第二十三条　融资方在向交易所提出增资申请前，应当由增资企业按照企业章程和内部管理制度进行决策，形成书面决议。符合国家出资企业的发展战略，做好可行性研究，制定增资方案，明确募集资金金额、用途、投资方应具备的条件、选择标准和遴选方式等。增资后企业的股东数量须符合国家相关法律法规的规定。

融资方为国有及国有控股企业、国有实际控制企业的，应提交法律意见书、资产评估备案或核准文件。涉及职工安置的，还需提交职工安置方案及职工（代表）大会决议。

第二十四条　融资方通过交易所实施增资，应当公开发布增资信息公告。融资方是增资信息公告的责任主体，应当对所提交的相关材料及信息公告内容的真实性、完整性、有效性、及时性负责。

融资方在正式发布增资信息公告前，可以通过交易所发布增资信息预披露，广泛征集意向投资方。

第二十五条　交易所对申请资料进行登记，并对申请文件进行合规性审查。

第二十六条　对于受理的企业增资项目，交易所依据融资方提交的文件进行信息披露。

第二十七条　企业增资项目正式信息披露期限不少于40个工作日。

企业增资项目信息披露期间，融资方应接受意向投资方的咨询洽谈。

第二十八条　凡对企业增资项目有投资意向者，应在信息披露期内向交易所递交受让申请及相关文件。意向投资方当根据产权项目披露信息，自主判断投资价值，自主做出投资决策，自行承担相应风险，并对所提交的相关材料的真实性、完整性、有效性负责。

第二十九条　交易所对意向投资方的投资申请进行登记，并会同融资方按照国家的有关规定和信息披露公布的投资条件，对意向投资方进行资格审查。

第三十条　组织选定投资人主要采用网络竞价、竞争性谈判、综合评议等多种方式，以增资公告中约定为准。

第三十一条　确定投资方后，融资方与投资方应按照相关法律、法规和政策的规定签订增资协议，并在交易所备案。

第三十二条　融资方与投资方通过交易所进行增资款结算。

第三十三条　融资方与投资方按照相关规定支付服务费。

第三十四条　交易所确认增资价款和交易费用支付完毕后，向融资方与投资方双方出具交易凭证。双方凭交易凭证，按照国家有关规定办理相关变更登记手续。

第四章　资产租赁

第三十五条　资产租赁的出租方和承租方应分别委托交易所进行资产租赁行为。

第三十六条　资产租赁的出租方应与交易所签订委托合同。交易所应按合同约定提供相关服务。

第三十七条　出租方进行资产租赁，应权属明晰，并履行相关程序。

国有资产租赁出租方向交易所提出租赁申请前，应依照相关法律、法规和政策的规定完成可行性分析、定价、上报批准等相关程序。

第三十八条　出租方应填写资产租赁申请书，并向交易所递交资产租赁申请书及相关文件。

第三十九条　交易所对租赁申请进行登记，并对申请文件进行合规性审查。

第四十条　对于受理的资产租赁项目，交易所依据出租方提交的文件进行信息披露。

第四十一条　国有资产租赁项目信息披露期限不少于10个工作日。

资产租赁项目信息披露期间，出租方应接受意向承租方的查询洽谈以及标的勘察。

第四十二条　凡对资产租赁项目有承租意向者，应在信息披露期内向交易所递交承租申请及相关文件。意向承租方应当根据产权项目公告，自主做出承租决策，自行承担相应风险，并对所提交的相关材料的真实性、完整性、有效性负责。

第四十三条　交易所对意向承租方的承租申请进行登记，并会同出租方按照国家的有关规定和信息披露公布的承租条件，对意向承租方进行资格审查。

第四十四条　资产租赁项目信息披露期满，只产生一个符合条件的意向承租方，可以采取直接协议方式进行租赁；产生两个及以上符合条件的意向承租方，应采取竞价转让或国家法律、法规规定的其他方式确定承租方。

第四十五条　确定承租方后，出租方与承租方应按照相关法律、法规和政策的规定签订租赁合同，并在交易所备案。

第四十六条　出租方与承租方通过交易所进行租金结算。

第四十七条　出租方与承租方按照相关规定支付服务费。

第四十八条　承租方按照租赁合同约定支付租金后，交易所向租赁双方出具产权交易凭证。租赁双方凭产权交易凭证，按照国家有关规定办理相关租赁手续。

第五章　附　则

第四十九条　在产权交易、企业增资和资产租赁过程中，出现人民法院及其他有权机构依法作出终止交易、增资或租赁的书面通知等特殊情形的，相关活动终止。

第五十条　产权交易、企业增资和资产租赁过程中发生纠纷的，相关当事人可以向交易所提出调解申请，也可以申请仲裁或向人民法院提起诉讼。

第五十一条　国家法律、法规对产权交易、企业增资和资产租赁有特别规定的，从其规定。

第五十二条　本规则由交易所负责解释。

第五十三条　本规则自发布之日起施行。