宁夏科技资源与产权交易所投资人诚信管理办法

第一章　总则

第一条　为加强宁夏科技资源与产权交易所（以下简称“交易所”）投资人诚信管理工作，促进业务诚信体系建设，依照国家法律法规及有关规定，制定本办法。

第二条　本办法所称投资人是指参与交易所各项交易活动的投资者，包括但不限于企业产（股）权、债权、实物资产、行政事业资产、土地使用权、无形资产、金融资产等各类资产转让项目的意向受让方，企业增资项目的意向投资方，企业和行政事业单位资产出租（对外承包）项目的意向承租（包）方。

本办法所称投资人诚信管理（亦称“风险客户”管理）是指交易所针对在业务开展中存在不良行为的投资人，将其列入“风险客户”名单，并依据交易所相关规定对其进行管理。

第三条　参与交易所交易项目的投资人，如违反交易规则，扰乱交易秩序，弄虚作假，恶意串通，阻碍交易正常进行，或出现其他违反诚实信用原则、违背公序良俗的行为，导致交易各方利益受损的，适用本办法。

第四条　交易所投资人诚信管理应当坚持合法合规、客观公正的原则。

第二章　风险客户的认定和管理

第五条　参与交易所交易项目的投资人，存在下列行为之一的，可以认定为“风险客户”，列入“风险客户”名单：

（一）投资人在参与交易的过程中采取不正当方式，对转让方、融资方、其他投资人、交易所工作人员或其他相关人员施加影响的；

（二）针对在交易所进行的交易项目，采取闹访、缠访、寻衅滋事等手段扰乱交易所交易秩序或工作秩序的；

（三）多次提交投资申请文件，没有真实投资意图，未按要求缴纳交易保证金的；

（四）投资人采取提供虚假资料或进行虚假陈述或其他欺诈、隐瞒等手段获取受让或投资资格的；

（五）投资人在参与竞价的过程中，采取恶意串通、欺诈、胁迫等手段压低价格，造成或可能造成国有资产流失或转让方、融资方、其他投资人利益受损的；

（六）投资人采取不正当方式，妨碍公平交易，扰乱交易秩序，无正当理由拖延交易合同签订的；

（七）交易合同签订后，投资人违反交易规则及交易合同约定，无正当理由拖延或阻碍标的交割的；

（八）投资人违反交易规则及交易委托合同的约定，与转让方私下成交，或恶意拖欠交易服务费的；

（九）投资人存在与交易相关的违法行为，被依法追究刑事责任或被行政处罚的；

（十）经交易所调查，存在可以认定为“风险客户”的其他行为的。

第六条　“风险客户”管理按下列程序进行：

（一）信息申报。

（二）调查审核。

（三）审议决定。

（四）管理实施。

“风险客户”包括与列入“风险客户”名单的投资人具有关联关系的其他主体。交易所有权依据工商登记信息、相同的控股股东、法定代表人或负责人信息等判断是否存在关联关系。

第七条　对被列入“风险客户”的投资人，根据情节轻重，交易所有权按照经调查审核确定的最终处理意见，将其列入“风险客户”名单，最长期限为三年。

投资人被列为“风险客户”后，交易所或项目方可以在新开展的交易项目中不确认其投资人资格。在被交易所认定为“风险客户”后，交易所可以通知该“风险客户”参与的尚未完成的其他项目的参与方。

第八条　交易所在认定过程中认为投资人的行为情节轻微，尚不足以认定为“风险客户”的，可以对该投资人予以警告。

第九条　曾被列入“风险客户”的投资人，被解除处理措施后再次被列入“风险客户”，或者在“风险客户”管理期间扰乱交易秩序、阻碍交易进程的，交易所有权延长其列入“风险客户”名单的期限。

第十条　列入“风险客户”的投资人，出现以下情形之一的，经交易所批准，可以解除对其“风险客户”的处罚措施：

（一）被列入“风险客户”名单的处罚措施期满的；

（二）对被列为“风险客户”的投资人，在接到“风险客户”处罚措施决定后，及时进行整改，积极消除不利影响，经其申请的；

（三）出现其他情形对其进行“风险客户”管理已无必要的。

第三章　附则

第十一条　本办法由交易所负责解释。

第十二条　本办法自发布之日起施行。